Cơ quan quản lý Thụy Sĩ bắt đầu các thủ tục cưỡng chế Credit Suisse do bê bối gián điệp

Cơ quan giám sát Thụy Sĩ FINMA (Cơ quan Giám sát Thị trường Tài chính) cho biết hôm thứ Tư rằng họ đã bắt đầu các thủ tục cưỡng chế chống lại Credit Suisse về vụ gián điệp được đưa ra ánh sáng vào năm ngoái.

Cơ quan quản lý cho biết trong tuyên bố: “FINMA đã mở các thủ tục thực thi chống lại ngân hàng, trong đó họ sẽ theo đuổi các dấu hiệu vi phạm luật giám sát trong bối cảnh các hoạt động quan sát và bảo mật của ngân hàng và đặc biệt là câu hỏi về cách các hoạt động này được lập thành văn bản và kiểm soát. Thông thường, các thủ tục như vậy có thể mất vài tháng”.

Giám đốc điều hành Tidjane Thiam đã từ chức vào đầu năm nay vì vụ bê bối bắt đầu vào năm 2019. Sự ra đi của ông diễn ra trong bối cảnh cuộc điều tra ban đầu của FINMA, theo dõi hai trường hợp các cựu nhân viên của Credit Suisse, bao gồm cả cựu giám đốc quản lý tài sản Iqbal Khan, đang bị giám sát.

Giám đốc điều hành sắp mãn nhiệm khẳng định rằng ông không biết về hoạt động gián điệp, điều này cũng dẫn đến việc COO Pierre-Olivier Bouee từ chức và một điều tra viên tư nhân tự sát.

Ngân hàng đã cố gắng giảm thiểu thiệt hại gây ra bởi những nỗ lực thực hiện giám sát bí mật đối với cựu giám đốc điều hành hàng đầu. Vào tháng 10, Chủ tịch Credit Suisse, Urs Rohner, đã xin lỗi Khan và gia đình về hoạt động quan sát “sai lầm và không cân xứng” mà ông cho rằng đã gây ra “thiệt hại nghiêm trọng về danh tiếng cho ngân hàng”.

Một cuộc điều tra nội bộ do công ty luật Homburger thực hiện năm ngoái đã xác định rằng Bouee đã hành động một mình trong việc ra lệnh giám sát Khan, người đã đột ngột rời công ty cho vay Thụy Sĩ vào tháng 7 để gia nhập đối thủ cạnh tranh khốc liệt trong nước UBS.

Ngân hàng có trụ sở tại Zurich cho biết hôm thứ Tư rằng họ sẽ tiếp tục hợp tác đầy đủ với FINMA.

Ngọc Ánh