Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, 3 doanh nghiệp bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt nặng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Công ty CP Đầu tư và Xây dựng HUD4, Công ty TNHH Xuân Thiện Yên Bái, Công ty CP Giải pháp đầu tư Thái Sơn do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Phạt HUD4 do không công bố thông tin theo quy định
Cụ thể mức xử phạt với HUD4 là 85 triệu đồng do doanh nghiệp này đã không công bố thông tin theo quy định các tài liệu về ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền cho cổ đông hiện hữu để tham dự họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 và năm 2022.
Chưa kể HUD4 còn công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị Công ty 6 tháng đầu năm 2021; Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2021; Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại báo cáo tài chính năm 2021 đã được kiểm toán thay đổi từ 10% trở lên so với cùng kỳ năm trước…Đáng chú ý, do vi phạm hành chính nhiều lần nên HUD4 bị áp dụng tình tiết tăng nặng.
Là đơn vị thành viên của Tổng Công ty Đầu tư phát triển nhà và đô thị (HUD), HUD4 chủ yếu hoạt động trong lĩnh vực thi công xây dựng, kinh doanh bất động sản, quản lý các dự án đầu tư, xây dựng bất động sản, sản xuất vật liệu xây dựng, đầu tư dịch vụ đô thị, nhà ở. Trên thị trường chứng khoán, cổ phiếu HU4 đang giao dịch dưới mệnh giá. Đóng cửa phiên giao dịch ngày 26/5, cổ phiếu HU4 tăng 300 đồng lên 8.500 đồng/cổ phiếu.
Phạt Xuân Thiện Yên Bái do không công bố đối với thông tin phải công bố
Với Xuân Thiện Yên Bái, số tiền bị phạt là 85 triệu đồng do doanh nghiệp này đã không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể Xuân Thiện Yên Bái đã không gửi nội dung công bố thông tin về báo cáo tài chính bán niên 2021, báo cáo tài chính năm 2021, báo cáo tài chính bán niên 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021…
Xuân Thiện Yên Bái là đơn vị thành viên của Xuân Thiện Group. Trong báo cáo tài chính mới công bố, năm 2022 Xuân Thiện Yên Bái ghi nhận lợi nhuận sau thuế đột biến hơn 160 tỷ đồng, tăng gấp hơn 44 lần so với năm 2021.
Xuân Thiện Yên Bái từng phát hành thành công 495 tỷ đồng trái phiếu với kỳ hạn 10 năm, lãi suất 10.4%/năm. Hiện, số trái phiếu này có giá trị đang lưu hành là 494 tỷ đồng, giảm 1 tỷ đồng theo mệnh giá. Trong năm 2022, Xuân Thiện Yên Bái đã thanh toán tổng cộng 47 tỷ đồng lãi trái phiếu và 1 tỷ đồng gốc trái phiếu.
Phạt Thái Sơn do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch
Riêng đối với Công ty Thái Sơn, số tiền bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt lên đến hơn 872 triệu đồng do vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngoài phạt tiền, doanh nghiệp này còn bị xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 3 tháng.
Trước đó Công ty Thái Sơn, tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Duy Tân – thành viên HĐQT Công ty CP Đầu tư, Thương mại và Dịch vụ Điện lực (mã chứng khoán: EIN) đã bán 1.500.000 cổ phiếu EIN vào ngày 19/10/2022 và mua 1.409.700 cổ phiếu EIN vào ngày 21/10/2022 (tương ứng với tổng giá trị giao dịch là hơn 29 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu EIN) nhưng không báo cáo, công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Việt Hà
