Đức ra lệnh cho Deutsche Bank hành động hơn nữa để ngăn chặn rửa tiền

Cơ quan quản lý tài chính của Đức BaFin đã ra lệnh cho Deutsche Bank ban hành các biện pháp bảo vệ hơn nữa để ngăn chặn rửa tiền. Đây là một đòn giáng mạnh vào Deutsche Bank – định chế cho vay lớn nhất của Đức – khi họ cố gắng khắc phục danh tiếng của mình. Vào năm 2018, BaFin đã thực hiện một bước đặc biệt là cài đặt công ty kiểm toán KPMG làm giám sát đặc biệt tại Deutsche Bank để giám sát tiến độ kiểm soát chống rửa tiền.

Đây là lần đầu tiên cơ quan quản lý của Đức bổ nhiệm như vậy và được đưa ra sau một loạt vụ rửa tiền. Giờ đây, BaFin đang mở rộng nhiệm vụ của KPMG.

BaFin cho biết trong một tuyên bố ngắn gọn rằng họ muốn cải thiện các biện pháp kiểm soát đặc biệt liên quan đến “đánh giá của khách hàng thường xuyên”, áp dụng cho cả ngân hàng đại lý và giám sát các giao dịch. Tin tức này được đưa ra một tuần tốt lành đối với Deutsche Bank. Công ty đã công bố lợi nhuận hàng quý tốt nhất trong bảy năm – sau nhiều năm thua lỗ – và giá cổ phiếu của nó đã tăng lên mức cao nhất trong ba năm. Deutsche Bank cho biết trong một tuyên bố rằng họ đang cải thiện các biện pháp kiểm soát của mình nhưng “chúng tôi cũng biết rằng vẫn còn nhiều việc phải làm”.

Ngân hàng cho biết: “Yêu cầu này là kết quả của cuộc đối thoại giám sát mang tính xây dựng với BaFin và phản ánh rằng ngân hàng tiếp tục đặt ưu tiên cao nhất vào việc phát hiện và khắc phục những điểm yếu có thể xảy ra trong các quy trình kiểm soát. Chúng tôi đang làm việc chuyên sâu để tuân thủ các yêu cầu mới trong khung thời gian nhất định”.

Dưới sự lãnh đạo của Giám đốc điều hành Christian Sewing, Deutsche Bank đã và đang cố gắng thay đổi một bước ngoặt mới bằng cách khôi phục lợi nhuận và danh tiếng của mình sau một chuỗi sai lầm. Năm 2017, Deutsche Bank bị phạt gần 700 triệu USD vì cho phép rửa tiền. Khoản tiền phạt bắt nguồn từ một kế hoạch giao dịch giữa Moscow, London và New York mà các nhà chức trách cho rằng đã được sử dụng để đưa 10 tỷ USD ra khỏi Nga. Bộ Tư pháp Mỹ vẫn đang điều tra vụ việc. Năm ngoái, Deutsche Bank cũng bị các cơ quan quản lý New York xử phạt vì bỏ qua các dấu hiệu cảnh báo trong khi xử lý hàng tỷ euro các khoản thanh toán cho Danske Bank, với việc chi nhánh của họ ở Estonia bị dính vào một vụ bê bối rửa tiền. BaFin cho biết trong một tuyên bố gửi qua email riêng rằng họ tìm cách “mang lại những cải tiến bền vững trong công tác phòng chống rửa tiền tại Deutsche Bank”.

Thành Nam